[单选题]
证券公司的从业人员违反《证券法》的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A .3万元以上30万元以下
B .30万元以上60万元以下
C .违法所得1倍以上5倍以下
D .违法所得1倍以上10倍以下
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习题解析
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1 .交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。
A 净额结算机制 B 差额结算机制 C 差额逐笔结算机制 D 全额逐笔结算机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（ ）的罚款。
A 10万元以下 B 20万元以下 C 50万元以下 D 100万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .目前，可以进行跨市场转托管的债券是（ ）。Ⅰ.国债Ⅱ.企业债Ⅲ.公司债Ⅳ.证券公司次级债
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以 （ ）的罚款。
A 5万元以上50万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 10万元以上60万元以下 D 30万元以上60万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（单只）转托管费用最高为（ ）元。
A 10 B 100 C 1000 D 10000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .债券估值的基本原理就是（ ）。
A 现金流贴现 B 经济利润 C 自由现金流 D 成本重置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A ①②③ B ①② C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（ ）。
A 风险溢价 B 市场利率 C 税收待遇 D 票面利率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A 2012年 B 2011年 C 2010年 D 2013年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
