[多选题]
个人理财业务从业人员向客户提供投资顾问服务时，应先了解客户的（ ）。
A .财务状况
B .投资经验
C .投资目的
D .风险偏好
E .风险承受能力
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习题解析
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1 .宏观经济政策对投资理财具有实质性影响可以分为（ ）。
A 财政政策 B 货币政策 C 收入分配政策 D 税收政策 E 汇率政策
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .理财顾问服务是指商业银行向客户提供的（ ）等专业化服务。
A 财务分析与规划 B 私人银行 C 投资建议 D 个人投资产品推介 E 理财计划
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列有关不同理财价值观的理财特点及投资建议的说法，正确的有（ ）。
A 后享受型投资者一般把退休规划作为理财目标 B 先享受型投资者的储蓄率较高 C 购房型投资者比较适合投资于中短期比较看好的基金 D 以子女为中心型投资者可以考虑购买子女教育基金 E 先享受型投资者应为自己购买一份基本...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .结构性理财产品大致可以细分为（ ）。
A 外汇挂钩类 B 利率挂钩类 C 股票挂钩类 D 商品挂钩类 E 指数挂钩类
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多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .税收规则应当遵循的原则有（ ）。
A 独特性原则 B 规划性原则 C 目的性原则 D 合法性原则 E 综合性原则
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多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .预期未来经济增长比较快，处于景气周期 ，则应采取的个人理财策略有（ ）。
A 增长银行储蓄 B 减少国库券的配置 C 增加在股票市场上的投资 D 适当减少房地产市场上的投资
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多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事（ ）。
A 资金业务 B 个人理财业务 C 证券经营业务 D 信托投资业务
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多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .影响客户投资风险承受能力的因素有（ ）
A 年龄 B 资金的投资期限 C 理财目标的弹性 D 学历与知识水平
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .按照交易方式，金融衍生工具可以分为（ ）。
A 远期 B 期货 C 信托 D 期权
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多选题
提问时间:
2021-08-23
