UCITS五号令于（）起正式实施。
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习题解析
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1 .下列关于非系统性风险的说法正确的是()。
A 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险 B 流动性风险又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金...
2 .以下关于股票的特征错误的是()。
A 流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征 B 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证 C 收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得 D 参与性是指...
3 .IPO是指（ ）。
A 首次公开发行 B 上市申请通过发审委审核 C 股票发行后上市交易 D 上市申请通过保荐人审核
4 .下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是()。
A 是对政府监管的有益补充 B 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高 C 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活 D 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
5 .()是目前全球最大的UCITS基金注册地。
A 美国 B 卢森堡 C 英国 D 法国
7 .UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。
A 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％ B 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令 C 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围 D 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
8 .下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是()。
A 对于公司型基金，要求核准基金管理人 B 对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人 C 监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准 D 基金管理人的改变不需要要获得监...
9 .下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是()。
A 基金不可以投资于规定以外的可转让证券 B 基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15% C 基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30% D 基金可以投资于近期发...
10 .以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是()。
A 基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致 B 投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈 C 基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任 D 投资基金有义务通过招募说...
