[单选题]
中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人
A .5
B .7
C .10
D .15
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习题解析
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A 投资和交易岗位要设置分离 B 不同基金资产独立运作 C 交易和清算岗位可以兼职 D 基金资产和公司资产独立运作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《证券期货市场诚信监督管理办法》生效时间是（ ）。
A 2018年3月28日 B 2018年7月28日 C 2018年7月1日 D 2018年3月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .公司内部控制的核心是（）。
A 明确责任 B 权力制衡 C 风险控制 D 严格授权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。
A 评价的结果应当定期更新 B 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成 C 过往的评价结果应当作为历史保存 D 基金评价的方法应当保密
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。
A 基本管理制度 B 内部控制大纲 C 部门业务规章 D 以上都正确
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，禁止（ ）。
A 欺诈 B 内幕交易 C 操纵市场 D 其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。
A 单独或者通过合谋，集中资金优势 B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列哪些从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息应记入诚信档案？（ ）
A 证券业从业人员 B 证券期货市场投资者 C 证券发行人 D 为证券期货业务提供存管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
