债券上市期间，凡发生（ ）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
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习题解析
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1 .中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。
A 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B 中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D 发行审核委员会作出核准或者不予核...
2 .下列关于发行公司债券的说法正确的是（ ）。
A 可以申请一次核准，分期发行 B 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行 D 首期发行数量应当不少于总发行...
3 .根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（ ）。
A 债券的期限为1年以内 B 债券的实际发行额不少于人民币5 000万元 C 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般 D 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
4 .公司债券上市交易后，发行人有下列（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A 公司最近1年亏损 B 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件 C 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D 未按照债券募集办法履行义务
5 .公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。
A 发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 B 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 C 公司解散 D 公司经营困难，被要求限制...
7 .在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（ ）。
A 招标日前5个工作日，发行人向国债登记结算公司提交有关文件 B 招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告 C 招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券 D 招标结束后，国债登记结算公司进行公司债券券种要...
8 .公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。
A 债权债务关系确立并登记完毕 B 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 C 实际发行额不少于人民币5亿元 D 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％
9 .申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。
A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元 B 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因...
10 .证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。
A 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％ B 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事 C 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所 D 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发...
