[判断题]
自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的过半数通过。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .自律监察委员会自收到调查报告之日起，应当在两个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长两个月。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。
A 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式 B 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回 C 开放式分级基金份额的场内 D 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元：
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .协会对违反协会章程或自律规则的会员、期货从业人员，给予的纪律惩戒决定生效之后，协会将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会行业信息管理平台，并可在协会网站或其他相关媒体上公布。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A 内幕交易 B 不正当竞争 C 操纵市场 D 倒卖交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于忠诚廉洁的基本要求的说法，不正确的是（）。
A 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物 B 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 C 不得私下接受客户委托买卖证券期货 D 可以从事与投资人产生利益相冲突的活动：
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .当事人未在纪律惩戒决定书规定的期限内提出申诉申请的，纪律惩戒决定书自送达当事人之日发生效力。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
A 申购与赎回的标的不同 B 申购与赎回的场所不同 C 对申购和赎回的限制不同 D 申购与赎回的登记不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于公平对待客户的说法，错误的是（）。
A 在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请 B 在进行投资分析 C 尊重所有客户 D 不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
