涉嫌个人非法吸收或者变相吸收公众存款（　）以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款（　）以上的，应予立案追诉。

1 .关于监管部门对债券发行与承销的监管措施，表述正确的是（　）。①国家发展和改革委员会根据工作需要授权省级发展改革部门对本行政区域内企业债券发行及其相关活动进行监督检查，省级发展改革部门应当及时将监督检查结果报告国家发展和改革委员会②国家发展和改革委员会和省级发展改革部门在履行监督检查职责时，有关单位和当事人应给予积极配合，对违法违规行为的，依法制止，责令纠正③证券自律组织可依照相关规定对公司债券的上市交易或转让、非公开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理④中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理

A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、债券罪因承担的法律责任中，错误的有（　）。

A 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款 B 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处于相当于非法所筹资金金额（　）以下的罚款。

A 5% B 10% C 15% D 20%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（　）是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。

A 变相集资 B 非法集资 C 变相吸收公众存款 D 非法吸收公众存款

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .地方审批机关违反（　）规定，批准发行企业债券的，责令改正，给予通报批评，根据情况相应核减该地方企业债券的发行规模。

A 《企业债券管理条例》 B 《公司债券发行与交易管理办法》 C 《中国人民银行法》 D 《证券法》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .根据违反非金融企业债务融资工具发行与承销有关法律责任的规定，（　）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 国务院

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（　）。

A 造成股东 B 虚增或者虚减资产迖到当期披露的资产总额的20%的 C 虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的 D 未按照规定披露的重大诉讼

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于证券自营业务，下列说法中，错误的是（　）。

A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定，下列选项中符合认定从轻或者减轻处罚考虑的情形有（　）。①未直接参与信息披露违法行为②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告③配合证券监管机构调查且有立功表现④受他人胁迫参与信息披露违法行为

A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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