[多选题]
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A .申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B .配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
C .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D .全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
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习题解析
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1 .基金利润分配对基金份额净值的影响有（ ）。
A 基金份额净值上升 B 基金份额净值下降 C 分配前后价值不变 D 投资者收益增加
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A 平均申购数 B 抽签申购数 C 第一笔申购 D 最后一笔申购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A 申购和赎回的方式不同 B 设立后规模是否允许变动 C 发行规模不同 D 是否上市交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。
A 0.05％ B 0.03％ C 0.1％ D 0.3％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A 申购日之前 B 提出申购申请后 C 申购日当日 D 开立资金账户的同时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
