[多选题]
商业银行应当向期货经营机构提供（ ）等身份资质证明材料，经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者。
A .开户类型证明
B .经营业务许可证
C .法定代表人身份证复印件
D .登记或备案证明
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习题解析
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1 .期货经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级，并将调整后的结果交（ ）签署确认，以书面方式记载留存。
A 中国证监会 B 投资者 C 中国期货业协会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 中国期货保证金监控中心
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定的（ ）风险等级的产品或服务。
A R2 B R3 C R4 D R5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的是（ ）。
A C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务 B C2类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务 C C3类投资者可购买或接受R4风险等级的产品或服务 D C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构应当每年至少开展（ ）次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合（ ）情形的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
A 债务数额已超过近三年收入总额 B 不具有完全民事行为能力 C 没有风险容忍度 D 不愿承受任何投资损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务有（ ）。
A 追加了解投资者的相关信息 B 向投资者提供特别风险警示书 C 风险警示书必须由投资者签字确认 D 给予投资者至少36小时的冷静期
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .大星化工厂未安装环保设备，2018年2月生产过程直接向环境排放多种水污染物，经测量二氧化硫排放量50千克，一氧化碳320千克，氯乙烯20千克，甲苯24千克，该化工厂只有一个大气污染物的排放口。（已知大气污染物每污染当量税额为6元，当月排放的氯乙烯的浓度值低于国家和地方规定的污染物排放标准40%。二氧化硫的污染当量值为每千克0.95，一氧化碳的污染当量值为每千克16.7，氯乙烯的污染当量值为每千克0.55，甲苯的污染当量值为每千克0.18。）该化工厂2018年2月大气污染物应缴纳的环境保护税为（ ）元。
A 1 448.88 B 1 333.92 C 1 224.84 D 1 230.72
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A 一 B 三 C 五 D 十
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
