[多选题]
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取（ ）。
A .责令参加培训
B .公开谴责
C .责令处分责任人员
D .增加内控合规自查次数
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致的，以本院的解释为准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司会员为自然人投资者申请开户时要满足其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A 10万元 B 20万元 C 30万元 D 50万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .一般单位客户申请开户时要满足其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A 20万元 B 30万元 C 50万元 D 80万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。
A 期货公司董事会 B 期货公司股东会 C 中国证监会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，单位客户要满足的条件有（ ）。
A 具有参与金融期货交易的内部控制 B 相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 C 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D 不存在严重不良诚信记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取（ ）等处理措施。
A 通报批评 B 公开谴责 C 暂停从事交易所期货业务 D 取消从事交易所期货业务资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，投资者要满足的条件有（ ）。
A 具备金融期货基础知识，通过相关测试 B 不存在严重不良诚信记录 C 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D 具有累计10个交易日
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
