[多选题]
申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（ ）。
A .申请公司债券上市的董事会决议
B .公司债券募集办法
C .保荐人出具的上市保荐书
D .公司营业执照
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习题解析
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1 .甲公司签发一张出票后1个月到期的银行承兑汇票给乙公司，记载付款人为P银行。乙公司将该票据背书转让给丙公司，老赵作为保证人在票据上签章，记载被保证人为乙公司。票据到期后的第二天，丙公司向P银行提示付款，P银行以丙公司未在规定期限内提示承兑为由拒绝付款，则下列说法中正确的有（ ）。
A 丙公司不能向甲公司请求票据权利 B 丙公司不能向乙公司追索 C 丙公司不能向P银行追索 D 丙公司不能向老赵追索
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2021-08-25
2 .根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。
A 利用传播媒介传播误导投资者的信息 B 假借客户的名义买卖证券 C 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 D 违背客户的委托为其买卖证券
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2021-08-25
3 .下列表述中，属于借款人为法人或其他组织，按照相关规定，应具备的条件有（ ）。
A 借款人信用状况良好，无重大不良信用记录 B 已开立基本账户或一般存款账户 C 借款用途明确合法 D 借款人依法设立并按规定办理了年检
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提问时间:
2021-08-25
4 .根据票据法律制度的规定，票据持票人应在法定期限内向付款人提示付款。关于票据提示付款期限的下列表述中，正确的有（ ）。
A 商业承兑汇票自到期日起1个月内提示付款 B 银行汇票自出票日起2个月内提示付款 C 银行本票自出票日起2个月内提示付款 D 支票自出票日起10日内提示付款
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2021-08-25
5 .根据票据法的规定，票据或粘单未记载下列事项，保证人仍需承担保证责任的有（ ）。
A 保证人签章 B 保证日期 C 被保证人名称 D “保证”字样
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2021-08-25
7 .发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下哪些事项作出决议（ ）。
A 发行债券的数量 B 发行方式 C 债券期限 D 募集资金的用途
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2021-08-25
8 .根据《证券法》的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（ ）。
A 公司股本总额由1亿元减少到4000万元 B 公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者 C 公司最近2年连续亏损 D 公司有重大违法行为
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2021-08-25
9 .公司债券上市交易的条件包括（ ）。
A 公司债券的期限为2年以上 B 累计债券余额不得超过公司净资产额的40% C 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
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2021-08-25
10 .某有限责任公司申请其公司债券上市交易，在下列情况下，构成拒绝核准的正当理由的有（ ）。
A 公司净资产额为人民币5000万元 B 公司债券的期限为2年 C 持有公司债券1000元以上的人数为1200人 D 公司债券实际发行额为人民币1000万元
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2021-08-25
