[多选题]
风险监管框架涵盖的监管步骤有（ ）。
A .了解机构
B .风险评估
C .规划监管行动
D .准备风险为本的现场检查
E .实施风险为本的现场检查
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习题解析
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1 .下列关于风险监管的说法，不正确的是（ ）。
A 监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况 B 银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段。对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控 C 监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理 D 在分析银行机构风险状...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .巴塞尔委员会于（ ）发布了巴塞尔协议Ⅲ，确立了银行资本监管的新标杆和新高度。
A 2006年1月 B 2010年12月 C 2012年9 月 D 2007年6月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列关于市场约束和信息披露的说法，不正确的是（ ）。
A 银行的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类 B 信息披露是《巴塞尔新资本协议》提出的三大支柱之一 C 市场约束是《巴塞尔新资本协议》提出的三大支柱之一 D 市场约束机制发挥外部监督作用，推动银...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .资本金收益率的公式为（ ）。
A 资本金收益率=税后净收入/资本金总额 B 资本金收益率=税前净收入/资产总额 C 资本金收益率=（营业收入-营业支出）/资产总额 D 资本金收益率=税后净收入/资产总额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .按照监管机构颁布的《商业银行资本管理办法（试行）》的要求，商业银行核心一级资本充足率不得低于（ ）。
A 4% B 5% C 6% D 8%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .资本充足率信息披露应包括（ ）。
A 风险管理目标 B 资本充足率的计算范围 C 风险加权资产 D 完善的监测和报告系统 E 各类风险暴露和评估
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .商业银行进行年度重大事项的信息披露时，应披露（ ）。
A 最大十名股东名称及报告期内变动情况 B 增加或减少注册资本 C 分立合并事项 D 信用风险和市场风险 E 其他有必要让公众了解的重要信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .商业银行进行资本数量及构成的定量信息披露时，应披露（ ）。
A 核心一级资本 B 二级资本 C 总资本 D 资本扣除项 E 所有限额与最低要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .《巴塞尔新资本协议》的三大支柱为最低资本充足率要求、监管部门的监督检查和外部审计。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
