[多选题]
资产管理计划参与（ ）等证券发行申购时，单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量。
A .债券
B .可转换公司债券
C .可交换公司债券
D .股票
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习题解析
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1 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，清算后的剩余财产，集合资产管理计划应当按照（ ）以货币资金形式分配给投资者，中国证监会另有规定的除外。
A 资产管理合同的约定 B 中国证监会的指派比例 C 托管人的份额比例 D 投资者持有份额占总份额的比例
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提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构有下列（ ）情形之一且情节严重的，除法律、行政法规另有规定外，给予警告，并处三万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处三万元以下罚款。
A 未按规定履行管理人和托管人职责 B 未按照规定向投资者披露资产管理计划信息 C 未按照规定履行备案或者报告义务，导致风险扩散 D 聘请不符合条件的销售机构
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2021-08-25
3 .证券期货经营机构、接受证券期货经营机构委托销售资产管理计划的机构应当充分了解（ ）等情况，并采取必要手段进行核查验证，确保投资者符合规定的条件。
A 家庭金融资产 B 个人学历和工作经历 C 个人资产 D 投资者的资金来源
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2021-08-25
4 .证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，并列明（ ）。
A 管理人与托管人概况 B 收益分配和风险承担安排 C 参与费 D 信息披露的内容
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2021-08-25
5 .证券期货经营机构募集资产管理计划，应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当（ ）。
A 具有针对性 B 表述清晰 C 以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险 D 以醒目方式充分揭示资产管理计划的操作风险
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2021-08-25
7 .证券期货经营机构经与托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可以依照法律、行政法规、中国证监会规定以及合同约定（ ）或者采取中国证监会认可的其他流动性管理措施。
A 暂停接受退出申请 B 延期办理巨额退出申请 C 延缓支付退出款项 D 收取短期赎回费
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2021-08-25
8 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划不得直接或者间接投资于（ ）。
A 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录 B 投资项目违反国家环境保护政策要求 C 非标准化债权类资产 D 非标准化股权类资产
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提问时间:
2021-08-25
9 .资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下（ ）条件的私募证券投资基金管理人。
A 在证券投资基金业协会登记满1年 B 无重大违法违规记录的会员 C 具备3年以上连续可追溯证券 D 期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
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2021-08-25
