[单选题]
关于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中对标的证券的规定，以下表述错误的是（ ）。
A .对股东人数有下限要求
B .对股票价格波动幅度有上限要求
C .对上交所上市交易时间有下限要求
D .对股票价格有上限要求
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习题解析
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1 .与传统的指数基金相比，关于上市交易性开放式指数基金（ETE）的优势，以下表述错误的是（ ）。
A 无套利机会，相对更加公平 B 管理费用更低，交易成本更低 C 买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖 D 跟踪某一标的市场指数，复制效果好
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某上市公司上年末总股本为4亿股，其中流通股本为3亿股，净资产为12亿元。该上市公司上一年度的净利润为1.2亿元。公司目前股票价格为7.5元。自上年末至今未发生分红、送股等证券权益业务。假设该上市公司通过发行债券、优先股和普通股的方式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（ ）。
A 优先股 B 普通股 C 债券 D 债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .当前我国的基金运作费包括（ ）。Ⅰ.基金验资费Ⅱ.上市年费Ⅲ.持有人大会费Ⅳ.持仓股票调研费
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（ ）。
A 应在执行投资指令后立即报告中国证监会 B 应报告中国证监会并按其要求处理 C 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告 D 应通知管理人后再执行投资指令
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于沪深300指数，以下表述错误的是（ ）。
A 沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股和B股作为样本 B 目前国内已有多个基金跟踪沪深300指数 C 沪深300指数包含沪深300的价格指数和全收益指数 D 沪深300指数是由中证指数有限公司编制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
A 决定调整基金管理人 B 决定更换基金管理人 C 决定基金的重大投资方案 D 决定基金扩募或者延长基金合同期限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某债券基金的投资人赎回了净值1000万元的基金份额，并支付了0.5%的赎回费，根据该基金合同，该笔赎回费的50%计入基金资产，假定该笔赎回费未发生手续费，则以下表述正确的是（ ）。
A 基金获得利息收入2.5万元 B 基金获得非经常收入2.5万元 C 基金获得其他收入2.5万元 D 基金获得投资收益2.5万元
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于QDII基金的估值负责人，以下表述错误的是（ ）。
A QDⅡ基金的托管人负有估值复核责任 B QDⅡ基金的资产估值负责主体是基金托管人 C QDⅡ基金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定D. Q D QDⅡ基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基金合同规定的方法计...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .目前我国封闭式基金（ ）资产净值和份额净值。
A 至少每周公告一次 B 至多每周公告一次 C 每周公告一次 D 每日公告一次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
