[多选题]
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A .建立防火墙制度
B .建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C .建立独立的实时监控系统
D .提高自营业务运作的透明度
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习题解析
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1 .证券账户管理包括（ ）。
A 证券账户的开立 B 证券账户注册资料查询与变更 C 证券账户合并与注销 D 非交易过户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（ ）。
A 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C 乙方承诺遵守有关法律 D 乙方的经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A 申购日之前 B 申购日当日 C 提出申购申请后 D 开立资金账户的同时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T－3日前) B 公告刊登日(T日) C 权益登记日(T+3日) D 现金红利发放日(T+8日)
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司只能接受符合以下（ ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。
A 有重大影响的 B 全资拥有的 C 控股的 D 被同一机构控制的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B 集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时问 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。
A 上月证券日均买入金额 B 上月证券日均卖出金额 C 最低结算备付金比例 D 现金维护比例
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .以下说法正确的有（ ）。
A 货银对付即款券两讫 B 货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C 货银对付的主要目的是为了简化操作手续 D 货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
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多选题
提问时间:
2021-08-23
