[单选题]
若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于（ ）家。
A .10
B .20
C .30
D .50
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习题解析
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1 .为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（ ）。
A 期限中介 B 风险中介 C 信息中介 D 流动性中介
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ ）。
A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券交易商 D 证券做市商
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运行中承担基金的（ ）角色。
A 发起人 B 管理者 C 托管人 D 承销人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .在上市公司以增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股票尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是（ ）。
A 全额包销 B 尽力推销 C 余额包销 D 混合推销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .如果某次IPO定价采用统一价格拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为b,则该新股发行价格是（ ）。
A 有效价位a和最高价位b的加权平均值 B 有效价位a C 有效价位a和最高价位b的算术平均值 D 最高价位b
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .发行价格确定后应向参与累计投标询价的询价对象配售股票，配售数量应不低于本次发行总量的（ ）。
A 20% B 30% C 40% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .新股发行时，当网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（ ）从网下向网上回拨。
A 5% B 10% C 15 D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .新股发行时，当网下中签率为网上中签率的4倍以上时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（ ）从网下向网上回拨。
A 5% B 10% C 15 D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管制度类型是（ ）。
A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 登记制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
