[多选题]
下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，说法错误的是（ ）。
A .C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务
B .C2类投资者可购买或接受R1
C .C3类投资者可购买或接受R1
D .C4类投资者可购买或接受R1
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习题解析
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1 .经营机构履行投资者适当性义务时，可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充，特殊情况下可以低于《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及附件规定的标准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，下列关于投资者的表述，错误的是（ ）。
A 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性 B 投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知证券期货交易所 C 经营机构按照要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，下列关于产品（服务）分级的表述，错误的是（ ）。
A 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录 B 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1 C 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级 D 低风险等级的产品或...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，关于经营机构回访制度的说法，错误的是（ ）。
A 经营机构应当建立健全回访制度 B 由从事销售推介业务的人员进行适当性回访 C 经营机构进行回访的方式包括电话 D 回访的内容包括受访人是否亲自填写了相关信息表格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》自（ ）起施行。
A 2017年6月1日 B 2017年7月1日 C 2017年8月1日 D 2017年9月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .当符合条件的法人或者其他组织申请为专业投资者时，机构投资者应当提供最近三年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，证券、期货交易内幕信息知情单位从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚是（ ）。
A 处三年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 三年以上五年以下有期徒刑 D 三年以上七年以下有期徒刑
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金 B 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金 C 处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D 处五年以上十年以下有期徒刑，并处五...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？（ ）
A 期货公司 B 保险公司 C 证券公司 D 商业银行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
