[单选题]
下列关于衍生工具的论述中，正确的是（ ）。
A .远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产的合约
B .互换合约又称作选择权合约
C .期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价格买入或卖出标的资产的合约
D .期权合约赋予期权卖方一项权利，在规定期限内按照约定的价格卖出一定数量的某种资产
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习题解析
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1 .甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司基金经理。2019年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
A 内幕交易 B 关联交易 C 证券市场操纵 D 利用未公开信息交易
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单选题
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2021-08-25
2 .以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（ ）。
A 降低市场参与者结算成本和相关风险 B 有利于保持交易的稳定和结算的及时性 C 降低结算本金风险 D 每个市场参与者都可监控自己参与的第一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露
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单选题
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2021-08-25
3 .某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
A 该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立 B 该基金可以同时向个人投资者公开发售 C 不符合法律法规要求，不能申请募集 D 该基金必须注册为一只发起式基金
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2021-08-25
4 .反转收益率曲线的期限结构特征是（ ）。
A 短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高 B 长短期债券收益率基本相等 C 短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低 D 期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系，而期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系
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2021-08-25
5 .基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A 仅负责基金投资运作的所有环节 B 仅负责公司份额登记的所有环节 C 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D 基金及公司运作的所有业务环节
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2021-08-25
7 .2020年2月18日，某投资者通过场外（银行）投资30000元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1元。则申购手续费和可以得到的申购份额为（ ）。
A 450元和29559份 B 450元和28142.86份 C 443.35元和29556.65份 D 443.35元和28149.19份
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2021-08-25
8 .小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（ ）元。
A 10500 B 1500 C 11500 D 10100
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2021-08-25
9 .甲在担任某基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入。就上述行为，以下说法错误的是（ ）。
A 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求 B 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求 C 甲在自己所在机构没有忠诚尽责 D 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
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2021-08-25
10 .对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。这里的基金资产具体指的是（ ）。
A 当日的基金资产净值 B 前一估值日的基金资产总值 C 当日的基金资产总值 D 前一估值日的基金资产净值
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单选题
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2021-08-25
