[单选题]
证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。
A .基金公司人员的聘任
B .对基金上市交易的管理
C .对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
D .对投资者买卖基金交易行为的合法
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习题解析
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1 .证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。
A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（ ）。
A 审计回顾阶段 B 计划阶段 C 实施审计阶段 D 审计完成阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A 1％ B 3％ C 5％ D 15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
A 证券交易所 B 证券登记结算公司 C 全国银行间同业拆借中心 D 中央国债登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起（ ）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A 15 B 10 C 5 D 3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（ ）在证券交易所参与债券交易试点。
A 政策性银行 B 地方性银行 C 上市商业银行 D 所有商业银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为（ ）日。
A 30，180 B 20，100 C 10，60 D 50，30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（ ）。
A 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B 除法律 C 投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告 D 投资管理人员不得直接或间接接受证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（ ）日可用。
A R B R+1 C R+2 D R+3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
