[单选题]
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②提供适当的投资建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A .①②③
B .①②④
C .①③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场是（ ）。
A 资本市场 B 债权市场 C 交易所市场 D 衍生品市场
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①加强后续培训②防范不正当竞争③信息保密④恪守诚信原则
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于一级市场、二级市场的说法，错误的是（ ）。
A 一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产 B 一级市场可以为已发行的金融资产提供流动性 C 通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A ①②③ B ①② C ①③④ D ③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于交易所市场的说法，错误的是（ ）。
A 交易所市场即证券交易所 B 交易所为买卖双方提供竞价 C 会员制交易所的最高权力机构是会员大会 D 公司制交易所的最高权力机构为股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于场外交易市场的说法，错误的是（ ）。
A 市场参与者通过电话 B 与交易所市场相比，场外市场的交易双方进行直接的交易，风险较低 C 按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富 D 场外市场与交易所市场之间的界...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券投资顾问不得从事下列（ ）活动。①对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②向他人泄露客户的投资决策计划信息③以任何方式向客户承诺或者保证投资收益④通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于现货市场和衍生品市场的说法，错误的是（ ）。
A 即期交易是金融市场上最普遍的一种交易方式 B 即期交易是指市场上的买卖双方成交后须在当天或市场规定的最后交割期限内办理交割手续的交易行为 C 衍生工具的价格由其基础资产的价格决定，可在成交时交割，也可在未来...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法中错误的是（ ）。
A 未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件 C 同时在两个或者两个以上证券 D 与报刊
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
