[判断题]
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
