基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（　）。

1 .下列基金销售机构中，（　）属于基金直销机构。

A 商业银行 B 证券公司 C 基金公司 D 保险机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（　）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

A 专业化和科学化 B 层次化和系统化 C 科学化和系统化 D 专业化和层次化

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（　）进行注册并取得相应资格。

A 中国人民银行分支机构 B 工商局 C 中国证监会派出机构 D 中国银监会派出机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　）年。

A 3 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列关于基金募集的描述，错误的是（　）。

A 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人 B 基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发 C 基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料 D 基金募集申请获得中国证监会核准前，不...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .关于基金销售方式的描述，错误的是（　）。

A 直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱 B 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广 C 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限 D 以直销方式销售基金时...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金销售中，（　）对客户来说最有安全感和信赖感。

A 银行代销 B 基金公司直销 C 证券公司代销 D 独立第三方销售公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .根据2013年修订发布的COSO内部控制框架，下列关于控制活动要素原则的说法中不正确的是（　）。

A 企业选择并制定有助于将目标实现风险降低至可接受水平的控制活动 B 针对信息技术，组织应选择并执行一般控制活动以支持其目标的实现 C 企业通过政策和程序来部署控制活动 D 企业获取或生成和使用相关的高质量信息，以...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .下列各项中，不符合《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》规定的是（　）。

A 企业应当权衡利弊，避免核心业务外包 B 企业的业务外包决策应当有总会计师或分管会计工作的负责人参与 C 重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批 D 对于重大业务外包，企业应当密切关注承包方的履约能力，...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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