[多选题]
根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件的是（ ）。
A .具备健全且运行良好的组织机构
B .具有持续盈利能力，财务状况良好
C .最近3年财务会计文件无虚假记载
D .最近3年无重大违法行为
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习题解析
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1 .2006年5月，万达公司凭借一份虚假验资报告在某省工商局办理了增资的变更登记，此后连续四年通过了工商局的年检。2010年7月，工商局以办理变更登记时提供虚假验资报告为由对万达公司作出罚款1万元，责令提交真实验资报告的行政处罚决定。2011年4月，工商局又作出撤销公司变更登记，恢复到变更前状态的决定。2011年6月，工商局又就同一问题作出吊销营业执照的行政处罚决定。关于工商局的行为，下列说法正确的是（ ）。
A 2010年7月工商局的处罚决定违反了行政处罚法关于追究时效的规定 B 2011年4月工商局的处罚决定违反了一事不再罚原则 C 2011年6月工商局的处罚决定是对前两次处罚决定的补充和修改，属于合法的行政行为 D 对于万达公司拒绝纠...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金上市期间，出现下列情形，应当暂时停止上市的是（ ）。
A 发生重大变更而不符合上市条件 B 基金合同期限届满 C 严重违法投资基金上市规则 D 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .根据《行政处罚法》的规定，尚未制定法律、法规的，国务院批准的较大的市人民政府制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或一定数量罚款的行政处罚，但罚款的数额由（ ）规定。
A 国务院 B 省级人民政府 C 省级人大常委会 D 较大的市人大常委会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .某上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A 不考虑收购要素的情形，公司向社会公开发行的股份比例降低为5% B 公司最近2年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列有关行政处罚管辖的表述中正确的是（ ）。
A 行政处罚案件的管辖一般由违法行为发生地的乡级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖 B 法律 C 两个以上的行政机关对管辖发生争议，协商不成的，报请共同的上一级行政机关指定管辖 D 海关行政处罚由发现违法...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据《行政处罚法》及相关规范性文件的规定，下列选项中说法错误的是（ ）。
A 行政机关依照法律 B 委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为负责监督，并对该组织实施行政处罚行为的后果承担法律责任 C 限制人身自由的行政处罚只能由县级以上公安机关执行 D 可以接受委托实施行政处罚的只能...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的组织机构包括（ ）。
A 会员大会 B 理事会 C 监事会 D 总经理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在简易程序中，执法人员当场作出的行政处罚决定，必须（ ）。
A 报上级行政机关备案 B 报上级行政机关批准 C 报所属行政机关备案 D 报所属行政机关批准
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
