[单选题]
向特定对象发行股票后股东累计不超过（ ）人的，为非公开发行。
A .100
B .150
C .200
D .250
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习题解析
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1 .基金（ ），又称信托人是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。
A 发起人 B 投资人 C 管理人 D 托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来的是（ ）。
A 基金发起人 B 基金投资人 C 基金管理人 D 基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金管理人的义务不包括（ ）。
A 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产 B 及时 C 保存基金的会计账册 D 缴纳基金认购款项及规定费用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日。
A 10 B 20 C 30 D 45
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .当前，非法证券活动的主要形式不包括（ ）。
A 编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股” B 非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A 1%以上5%以下 B 3%以上5%以下 C 1%以上10%以下 D 3%以上10%以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .《中华人民共和国证券法》规定，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 1万元以上10万元以下 B 2万元以上20万元以下 C 3万元以上30万元以下 D 5万元以上50万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额罚金。
A 1%以上3%以下 B 1%以上5%以下 C 3%以上5%以下 D 3%以上7%以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A 1 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
