[单选题]
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A .公平性
B .协调性
C .公正性
D .健全性
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习题解析
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1 .按交易标的物分类,金融市场类别不包括()。
A 外汇市场 B 艺术品市场 C 票据市场 D 黄金市场
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单选题
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2021-08-25
2 .()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A 公正性 B 客观性 C 独立性 D 专业性
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单选题
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2021-08-25
3 .外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
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单选题
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4 .基金监管活动的要素主要包括()等。
A 目标 B 原则 C 目标 D 目标
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2021-08-25
5 .按照交易工具的期限对金融市场进行分类,可以分为()。
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7 .所谓( ),简单来讲即货币资金的融通。
A 理财 B 融资 C 金融 D 投资
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2021-08-25
8 .基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
A 成熟性 B 客观性 C 协调性 D 独立性
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单选题
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2021-08-25
9 .( )在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
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2021-08-25
10 .境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。
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单选题
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2021-08-25
