[单选题]
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .（ ）是指金融工具中的债权凭证一般有约定的偿还期，即规定发行人到期必须履行还本付息义务。
A 期限性 B 流动性 C 收益性 D 风险性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A 销售合规性风险 B 管理合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 投资合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）是两个或两个以上的交易者按照事先商定的条件，在约定的时间内交换一系列现金流的交易形式。
A 金融远期 B 金融期权 C 金融互换 D 信用衍生品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 B 建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门 C 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）实质上可以分解为一系列远期合约组合。
A 远期合约 B 期货合约 C 期权合约 D 互换合约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .（ ）的隐含假定是，当实体经济部门的储蓄等于投资时，整个国民经济达到均衡状态，因此，该理论属于“纯实物分析”的框架。
A 古典利率理论 B 流动性偏好理论 C 可贷资金理论 D 预期理论
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）指以盈利为目的，通过向公众提供金融产品和金融服务而开展经营的金融机构。
A 政策性金融机构 B 非银行金融机构 C 金融运行机构 D 间接金融机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
