[单选题]
下列不属于证券公司风险防范方面的法律的是（ ）。
A .《证券公司定向资产管理业务实施细则》
B .《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》
C .《证券公司风险控制指标管理办法》
D .《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》
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习题解析
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1 .财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务能力②业务复杂程度③业务时间长短④承担的责任与风险
A ①② B ①④ C ②③ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .合同准备阶段的风险是指在合同准备过程中存在不当行为的风险，但是不包括审核风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
3 .中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（ ）。
A 行政处罚 B 纪律处分 C 行政处分 D 刑事处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .未达到终止条件的合同终止属于合同终止风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .行政事业单位应组成固定资产盘点小组对固定资产进行盘点，根据盘点结果填写固定资产盘点表，并与账簿记录核对，对账实不符，固定资产盘盈、盘亏的，编制固定资产盘盈、盘亏表。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
7 .合同策划风险是指在合同策划阶段存在的不能满足单位战略和业务目标的风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 职工代表大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据“七部委规定”，对技术特别复杂、专业性要求特别高或国家有特殊要求的招标项目，其评标专家可由招标人直接指定，但该活动也应接受依法实施的监督。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .行政事业单位票据分收费收据、收款收据和内部结算收款收据。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
