（2010年）甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（ ）。
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习题解析
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1 .（2007年）甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 由甲公司的监事担任董事的丙公司 B 持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某 C 持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某 D 在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某
2 .关于虚假陈述的表述，下列说法正确的有（ ）。
A 虚假记载，是指信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载 B 如果虚假陈述行为不涉及重大事件，则不构成法律上的虚假陈述行为 C 证券承销商 D 投资人持股期间基于股东身份取得的收益，...
3 .下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有（ ）。
A 依据已被他人披露的信息而交易的 B 按照事先订立的书面会同 C 利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易 D 持有上市公司5％以上股份的自然人收购该上市公司股份
4 .（2012年）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
5 .（2012年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（ ）。
A 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在...
7 .根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司重大资产重组的相关表述，正确的有（ ）。
A 自控制权变更之日起，上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，主板（含中小企业板） B 上市公司发行股份购...
8 .根据证券法律制度的规定，上市公司发行股份购买资产，应当符合下列（ ）规定。
A 充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量 B 上市公司最近三年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见 C 上市公司及其现任董事 D 充分说明并披露上市公司发行股份所购买的资...
9 .某上市公司为促进行业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，拟向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。根据证券法，下列表述中正确的有（ ）。
A 如果该上市公司最近一年及最近一期财务会计报告被注册会计师出具了保留意见 B 资产与现有主营业务没有显著协同效应的，不得发行股份进行购买 C 特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同...
10 .上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，计算其构成重大资产重组标准的比例时，下列表述正确的有（ ）。
A 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净...
