[多选题]
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）和（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A .中国证监会
B .中金所
C .监控中心
D .中期协
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习题解析
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1 .因期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使期货公司不符合持续性经营规则，中国证监会可依法采取的措施有（ ）。
A 给予警告 B 责令控股股东转让股权 C 责令相关人员限制行使股东权利 D 撤销相关人员的股东资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（ ）。
A 经济实力 B 产品认知能力 C 风险控制能力 D 风险承受能力
题型:
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提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司的独立董事不得从事的行为有（ ）。
A 在期货公司担任董事 B 与本期货公司存在可能妨碍其做出独立判断的关系 C 与本期货公司存在可能妨碍其做出客观判断的关系 D 在期货公司担任高级管理人员
题型:
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提问时间:
2021-08-23
4 .根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的（ ）不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
A 股东 B 实际控制人 C 关联人 D 业务往来客户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（ ）安排。
A 岗位独立 B 信息隔离 C 人员回避 D 职位不相容
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（ ）。
A 收取的佣金应当返还给客户 B 应当返还客户的保证金 C 应当赔偿交易手续费 D 交易结果由客户承担
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。
A 处三年以下有期徒刑或者拘役 B 处三年以上十年以下有期徒刑 C 并处三万元以上三十万元以下罚金 D 并处五万元以上五十万元以下罚金
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提问时间:
2021-08-23
9 .会员制期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。
A 会员资格及其管理办法 B 会员的权利和义务 C 营业期限 D 对会员的纪律处分
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提问时间:
2021-08-23
10 .下列属于根据法律、行政法规和规章规定的特殊单位客户的是（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 信托公司 D 社会保障类公司
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提问时间:
2021-08-23
