下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
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习题解析
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1 .（2017）根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（ ）。（应试指南下册P270）
A 大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30 B 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统 C 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认 D 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商
2 .下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
A 公司股本总额不少于人民币5000万元 B 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
3 .下列情形中，上市公司可以主动退市的有（ ）。
A 上市公司股东大会决议解散公司 B 上市公司因要约收购导致公司公开发行的股份不足10% C 上市公司被吸收合并 D 上市公司股东大会决议申请退市
4 .根据证券法律制度规定，上市公司因特定的重大违法行为触及相关标准可能导致被强制退市，下列属于此类重大违法行为的有（ ）。 （应试指南下册P308）
A 欺诈发行 B 重大信息披露违法 C 涉及公共安全的违法 D 涉及公众健康安全的违法
5 .下列关于上市公司因特定的重大违法行为触及相关标准被强制退市后，自股票进入新三板挂牌交易之日起5个会计年度内，不受理其上市申请的有（ ）。
A 因首次公开发行股票申请或披露文件虚假陈述，被行政处罚或判决有罪 B 发行股份购买资产并构成重组上市，申请或披露文件虚假陈述，被行政处罚或判决有罪 C 年报虚假陈述，根据证监会行政处罚认定的事实，导致财务指标...
7 .某股份公司拟非公开发行公司债券，下列发行对象中，符合要求的有（ ）。
A 甲商业银行 B 乙私募基金 C 丙合伙企业，净资产为人民币1000万元 D 自然人丁，个人名下有金融资产200万
8 .下列关于公司债券持有人权益保护的说法，正确的有（ ）。
A 证监会应当为债券持有人指定债券受托管理人 B 债券受托管理人可以由本次债券发行的承销机构担任 C 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人 D 为公司债券提供保证担保的，应当为一般保证
9 .（2017）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议情形的有（ ）。（应试指南下册P294）
A 拟变更债券募集说明书的约定 B 发行人拟增加注册资本 C 担保物发生重大变化 D 发行人不能按期支付本息
10 .上市公司发行公司债券，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议情形的有（ ）。
A 单独或合计达债券总额10%以上持有人提议 B 拟变更债券受托管理人 C 公司减资 D 保证人发生重大变化
