[多选题]
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请上市的基金必须具备的条件有（ ）。
A .基金合同期限为5年以上
B .基金募集金额不低于3亿元人民币
C .基金持有人不少于1000人
D .基金必须全部从事股票投资
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习题解析
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1 .某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
A 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 B 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股 C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股 D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列不属于证券投资基金上市的条件是（ ）。
A 基金合同期限为5年以上 B 基金募集金额不低于2亿元人民币 C 基金持有人不少于500人 D 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有（ ）。
A 与他人串通，以事先约定的时间 B 通过单独或者合谋，集中资金优势 C 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量 D 假借客户的名义买卖证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用证券法规定的代销或包销方式发行 D 不用满足公开发行新股的一般条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 公司最近2年连续亏损 C 公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 D 公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币20000万元
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，应由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
