[单选题]
发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。
A .特别程序,3
B .一般程序,3
C .特别程序,7
D .一般程序,7
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习题解析
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1 .对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收,债券以外的其他证券品种按( )计收。
A 5%,20% B 10%,20% C 20%,30% D 20%,40%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .基础利率是投资者所要求的最低利率,一般使用( )作为基础利率的代表,并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
A 银行存款利率 B 银行贷款利率 C 银行间同业拆借利率 D 无风险的国债收益率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .内核小组通常由( )名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。
A 5~10 B 5~15 C 8~15 D 8~10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .( )由于未实行前端监控,存在须进行证券交收违约处理的可能。
A 基金 B 债券 C 深圳A股 D 深圳B股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。
A 消极型投资策略 B 积极型投资策略 C 集体投资策略 D 个人投资策略
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A 本金风险 B 价差风险 C 操作风险 D 流动性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据股利贴现模型,如果股票净现值( )零,应卖出股票;如果( )零,则应买入股票。
A 大于,大于 B 小于,小于 C 小于,大于 D 大于,小于
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .询价增发、比例配售过程中,( )日,主承销商刊登《发行结果公告》。
A T-1 B T+1 C T+2 D T+3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。
A 清算发生财产实际转移 B 交收发生财产实际转移 C 清算 D 清算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
