内部审计在组织风险管理框架中的作用有（　）。

1 .内部控制的首要要素内部环境包括的内容有（　）。

A 治理结构 B 机构设置 C 内部审计 D 企业文化 E 人力资源政策

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .为提高（　）工作效率并更深入了解特定领域的风险，许多国家的商业银行在该层面设立了专业委员会。

A 董事会 B 监事会 C 高级管理层 D 风险管理部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .常用的风险事后控制的方法不包括（　）。

A 风险缓释或风险转移 B 风险资本的重新分配 C 提高风险资本水平 D 降低风险资本水平

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .流动性风险限额包括（　）。

A 存贷比 B 流动性缺口率 C 流动性覆盖率 D 单一客户贷款集中度限额 E 核心负债依存度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .《有效风险数据加总和风险报告原则》主要包括风险数据的（　）。

A 准确性 B 真实性 C 完整性 D 及时性 E 灵活性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .在制定风险偏好过程中商业银行需要考虑的因素有（　）。

A 风险偏好与利益相关人的期望 B 该行愿意承担的风险，以及承担风险的能力 C 监管要求 D 充分考虑压力测试 E 客户的利益

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .风险管理的“三道防线”指的是在银行内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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9 .风险限额作为传导风险偏好的重要工具，在限额制定、实施、监控、预警、调整和超限额处理方面，必须有严格的制度保证。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列各项中，不应当作为审计工作底稿保存的是（　　）。

A 接受业务时签订的业务约定书 B 与其他注册会计师的必要的沟通文件 C 管理层进行重大调整前的财务报表 D 审计项目组与被审计单位举行过的会议记录

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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