[多选题]
商业银行合规风险管理体系的基本要素有（ ）。
A .合规政策
B .合规管理部门的组织结构和资源
C .合规风险管理计划
D .合规风险识别和管理流程
E .合规培训与教育制度
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习题解析
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1 .商业银行的薪酬管理制度一般包括的内容有（ ）。
A 银行员工职位职级分类体系及其薪酬对应标准 B 基本薪酬的档次分类及晋级办法 C 绩效薪酬的档次分类及考核管理办法 D 中长期激励的考核管理办法 E 特殊奖励的考核管理办法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .商业银行内部控制的目标包括（ ）。
A 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 B 保证商业银行实现利润最大化 C 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 D 保证商业银行风险管理的有效性 E 保证商业银行业务记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .为保证内部控制的有效性，商业银行应当建立（ ）的组织结构。
A 分工明确 B 总行集中统一领导 C 职责明确 D 相互制衡 E 报告关系清晰
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .商业银行应根据各分支机构和各部门的（ ），建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。
A 经营能力 B 利润大小 C 业务发展需要 D 管理水平 E 风险状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。
A 建立对管理人员合规绩效的考核制度 B 建立有效的合规问责制度 C 建立诚信举报制度 D 建立对业务人员合规绩效的考核制度 E 建立金融监管机构对商业银行合规风险行为的监督管理制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .只要有了完善的信息披露制度，银行公司治理就是良好的。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .巴塞尔委员会于2011年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》未对银行员工的薪酬做出规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .（ ）是商业银行健康、可持续发展的基石，也是银监会对商业银行法人监管的重点。
A 日益扩大的银行业务范围 B 优秀的银行从业人员 C 健全的公司股权结构 D 有效的公司治理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
