开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。（　）

1 .商业银行开展个人理财业务有下列（　）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

A 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B 挪用单独管理的客户资产的 C 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D 利用个人理财业务从事洗钱 E 建立了相关制度但未实际落实风险评估

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

2 .银行个人理财投资者教育的功能是（　）。

A 帮助客户树立正确的理财观 B 提高客户素质 C 提高客户的投资收益 D 规范理财市场主体行为，提高金融市场有效性，维护金融稳定 E 有效减少银行的客户投诉和纠纷，降低银行声誉风险，促进理财业务健康发展

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

3 .银行个人理财投资者教育的内容主要包括（　）。

A 普及理财知识 B 揭示理财相关风险 C 介绍理财业务 D 传递经营机构的基本信息 E 接受客户咨询

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

4 .中国银行业从业人员资格认证是中国境内银行业的基本从业标准。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

5 .严格遵守职业道德标准与行为准则，有助于提高从业人员的整体素质和职业道德水准。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

7 .守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

8 .银行业从业人员受雇期间应当妥善保存客户资料及其交易信息档案，离职后，可以透露客户资料和交易信息。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

9 .银行个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

10 .由市场或其他因素引起的商品价格波动的可能性，属于风险中的（　）。

A 信用风险 B 利率风险 C 汇率风险 D 商品价格风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---