[单选题]
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。①代理委托人从事证券投资②向客户提供投资建议③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
A .①②
B .②③
C .①②④
D .①③④
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习题解析
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1 .关于发行公司债券投资，下列说法正确的有：
A 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 B 可转换公司债券是指债券持有者可以在规定时间内按规定的价格转换为发债公司股票的一种债务 C 按照有无特定财产担保，公司债券分为担保债券和信用债券 ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .财政职能就是政府的经济职能, 财政职能的内容包括：
A 社会保障职能 B 资产配置职能 C 收入分配职能 D 经济稳定与发展职能
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .除证券公司外，任何单位和个人不得从事（ ）。①证券承销②证券保荐③证券经纪④证券融资融券
A ①② B ②③ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施有（ ）。①责令停业整顿②指定其他机构托管③接管④撤销
A ①② B ②③ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训的是（ ）。
A 证券交易所 B 证监会 C 证券登记结算机构 D 证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责有（ ）。①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案②依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施③依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督④制定和实施证券行业自律规则
A ①② B ②③ C ①②④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于国务院证券监督管理机构的说法，错误的是（ ）。
A 国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的，应当按照规定公开相关信息 B 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查 C 国务院证券监督管理机构工作人员在离职后不得从事营利性活动 ...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .法定存款准备金率通常由（ ）决定。
A 国务院 B 国家外汇管理局 C 商业银行 D 中央银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
