[单选题]
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A .基金管理公司经营管理层
B .基金管理公司督察长
C .基金管理公司董事会
D .基金份额持有人
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习题解析
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1 .结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（ ）。
A 派发宣传材料 B 推出后端收费模式 C 投放平面广告 D 新增银行代销机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A 产品 B 促销 C 渠道 D 价格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评价、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。
A 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会 B 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立 C 经理层人员应当按照公司章程 D 经理层人员应当为基金份...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。
A 每月；半数 B 每年；半数 C 每年；三分之二 D 每月；三分之二
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是（）。
A 自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和经营风格 B 有效维护公司股东及基金投资者利益 C 在风险最小化的前提下，确保基金投资人利益最大化 D 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于货币基金的宣传推介，正确的是（）。
A 货币基金能保证最低收益 B 货币基金与金融机构同业存款相似 C 货币基金与银行存款相似 D 货币基金仍存在本金损失的风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（）。
A 信用风险 B 市场风险 C 流动性风险 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
