[单选题]
下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是（ ）。
A .上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
B .股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施
C .证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式
D .上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息
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习题解析
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1 .证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
A 审慎性 B 客观性 C 公平性 D 规范性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。①不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息②在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据③事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序④不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A ①②③ B ①②③④ C ①②④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律是（ ）。
A 《证券公司风险处置条例》 B 《证券经纪人管理暂行规定》 C 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D 《证券公司集合资产管理业务实施细则》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。
A 证券公司 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 国务院证券监督管理机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A 5% B 30% C 100% D 500%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .自营业务的最高决策机构是（ ）。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 投资决策机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（ ）。
A 权证 B 证券投资基金 C 开放式基金 D 国际开发机构人民币债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是（ ）。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
