[判断题]
案件调查结束后，自律监察部门应当完成调查报告，调查报告报协会会长办公会批准决定后提交自律监察委员会。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5日内作出决定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。
A 基金账户只能用于基金认购及交易 B 基金账户开户在证券经营机构办理 C 基金账户在商业银行办理 D 每个有效身份证件在同一市场可以开立多个基金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，投诉举报已被行政机关、司法机关受理的，协会原则上不再予以受理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（）。
A 对某一行业的研究报告 B 客户的身份证件和联系方式 C 执业过程中获知的客户商业秘密 D 某基金的招募说明书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。
A 9280.95 B 9350.95 C 9383.07 D 9480.95
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，下列表述错误的是（）。
A 该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求 B 如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求 C 即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反了保守秘密的职...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .自律监察委员会自收到调查报告之日起，应当在两个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长两个月。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。
A 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式 B 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回 C 开放式分级基金份额的场内 D 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元：
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .协会对违反协会章程或自律规则的会员、期货从业人员，给予的纪律惩戒决定生效之后，协会将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会行业信息管理平台，并可在协会网站或其他相关媒体上公布。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
