若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于（　）家。　　

1 .为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（　）。　　

A 期限中介 B 风险中介 C 信息中介 D 流动性中介

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .　在上市公司以增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股票还有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是（　）。　　

A 全额包销 B 尽力推销 C 余额包销 D 混合推销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是（　）。　　

A 余额包销 B 包销 C 尽力推销 D 余额代销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（　）。　　

A 全额包销 B 尽力推销 C 余额包销 D 混合推销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .（　）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。　　

A 固定价格方式 B 竞价方式 C 混合方式 D 询价方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .发行价格确定后应向参与累计投标询价的询价对象配售股票，发行总量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的（　）。　　

A 10% B 20% C 25% D 30%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管制度类型是（　）。 　　

A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 登记制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .目前，我国记账式国债采用的发行方式是（　）。　　

A 行政分配 B 承购包销 C 邀请招标 D 公开招标

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .投资银行最本源、最基础的业务包括（　）。　　

A 证券发行与承销 B 资产证券化 C 项目融资 D 证券经纪与交易 E 金融衍生产品创新与交易

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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