[多选题]
《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》出台的意义包括（ ）。
A .有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队
B .有利于提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力
C .有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式
D .有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序
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习题解析
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1 .（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A 证券资产管理业务 B 证券经纪业务 C 融资融券业务 D 证券自营业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列关于业务重组说法错误的是（ ）。
A 通过业务重组可以使公司专注于增长和股东价值最大化 B 业务重组包括企业的分类计价 C 分类计价是指企业将附带的非核心业务售出，使管理层能够把精力集中在核心业务 D 进行业务重组时为使股份对投资人的吸引力增强，公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突的主要体现是（ ）。
A 研究部门为配合证券公司 B 投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立 C 研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公信息 D 研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）。
A 1 000万元 B 500万元 C 300万元 D 200万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .战略管理流程是一个相互续起的循环过程，构成这一循环过程的战略核心领域包括（ ）。
A 战略实施 B 战略分析 C 战略制定 D 战略变革
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。
A 责令停业整顿 B 撤销其有关业务许可 C 指定其他机构托管 D 撤销经营证券业务许可
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .甲企业是一家大型IT企业，该企业将自己的客户分为教育机构、政府机构、金融机构三大类，同时又将其分为大客户、中小客户两类，则该企业进行细分时，采取的变量包括( )。
A 消费者类型 B 企业规模 C 价值 D 企业的地理位置
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。
A 欧洲金融分析师协会 B 亚洲证券分析师联合会 C 巴西投资分析师协会 D 中国证券业协会证券分析师专业委员会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A 3％ B 5％ C 7％ D 10％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
