[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

期货公司中,负责审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性的是( )。


A .风险管理部门或岗位
B .合规审查部门或岗位
C .业务监查部门或岗位
D .财务审查部门或岗位

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

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习题解析

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4 .当持有期货公司( )以上股权的股东质押其所持有的期货公司股权时,应当在3个工作日内通知期货公司。

A 5% B 10% C 15% D 25%

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5 .股指期货交易的标的物是( )。

A 股票 B 股票价格指数 C 股票价格 D 股票发行指数

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7 .当整个市场环境或某些全局性的因素发生变动时,即发生系统性风险时,( )。

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8 .期货公司可依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供( )服务。

A 交易咨询 B 风险管理顾问 C 研究分析 D 结算

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9 .股指期货合约交割在交割时采用( )。

A 现金 B 股票 C 现货指数 D 实物

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10 .中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形时,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A 期货公司年度报告 B 期货公司临时报告存在重大遗漏 C 违反客户资产保护 D 违反风险监管指标管理规定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

 
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