操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　）的罚款。

1 .不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

A 7 B 10 C 15 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

2 .证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　）罚款。

A 3万元以下 B 1万元以上3万元以下 C 1万元以上5万元以下 D 5万元以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

3 .目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（　）方式。

A 全额清算 B 净额清算 C 逐笔全额结算 D 多边净额结算

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

4 .上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成季度报告并披露。

A 2周 B 4周 C 1个月 D 2个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

5 .根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

A 1万元以上10万元以下 B 3万元以上10万元以下 C 30万元以下 D 3万元以上30万元以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

7 .《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

8 .现行的《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

9 .《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---

10 .被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

查看答案

---