根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

1 .单位存款按照存款的支取方式不同，可分为（　）。

A 单位活期存款 B 单位定期存款 C 单位通知存款 D 单位协定存款 E 保证金存款

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（　）。

A 向投资者出售的股票为8000万股 B 向投资者出售的股票为7200万股 C 向投资者出售的股票为6400万股 D 向投资者出售的股票为5400万股

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列属于长期借款的是（　）。

A 普通金融债券 B 次级金融债券 C 混合资本债券 D 可转换债券 E 同业拆借

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .下列各项中，不属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形的是（　　）。

A 公司有重大违法行为 B 公司上一年度发生严重亏损 C 公司未按公司债券募集办法履行义务 D 公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列属于债券回购特点的是（　）。

A 回购交易属于国债派生市场交易形式 B 回购交易是现货交易与远期交易的结合 C 卖出债券回购合同预示着同到期时最初售出人以远期交割的方式再将债券买回 D 回购交易要发生两次券款交割 E 回购交易的第二次交割信用风险相...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .根据证券法律制度规定，采取分期发行公司债券的，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（　）内完成首期发行，剩余数量应当在（　）内发行完毕。

A 6个月 12个月 B 12个月 24个月 C 12个月 36个月 D 12个月 18个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .下列关于上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定描述正确的是（　）。

A 申报单位为手，1000元标准券为1手 B 计价单位为每百元资金到期年收益 C 申报价格最小变动单位为0.005元或其整倍数 D 申报数量为100手或其整数倍 E 单笔申报最大数量应当不超过1万手

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（　）。

A 公司股本总额不少于人民币3000万元 B 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上 C 公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 D 必须是国家鼓...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .行业自律的基本原则是（　）。

A 依法合规 B 公平公正 C 诚实守信 D 自我约束 E 自我管理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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