[多选题]
银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（ ）。
A .除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B .熟知银行的反洗钱义务
C .保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D .在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E .银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .银行从业人员与银行内其他部门人员之间的下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”原则的是（ ）。
A 讨论股票走势 B 共同参加经验交流会 C 询问对方领域的专业知识 D 谈论客户私人信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列哪一项关于保护客户隐私的说法正确的是（ ）。
A 银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息 B 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私 C 银行应当保护在为客...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .当银行业从业人员离职时，下列做法符合《银行业从业人员职业操守》的是（ ）。
A 办好离职交接手续 B 归还欠费 C 归还办公用品 D 带走个人在该行工作时长期积累的客户联络信息 E 以上选项都对
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .银行业从业人员在工作中应当互相监督，对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为可以采取（ ）的方式。
A 用电子邮件向全行所有员工披露 B 制止 C 向所在机构报告 D 提示 E 向司法机关报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列属于《银行业从业人员职业操守》基本准则的有（ ）。
A 诚实信用 B 守法合规 C 服从领导 D 专业胜任 E 勤勉尽职
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的有（ ）。
A 为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品 B 即使离职后，也不能透露任何客户资料 C 可以根据内幕信息为客户提供理财建议 D 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员 E 应当及时向有关...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列行为符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的是（ ）。
A 尊重同事的作方式及工作成果 B 尊重同事的爱好及个人信仰 C 引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权 D 工作中接触到同事个人隐私的，不得擅自向他人透露 E 将同事不当行为通知媒体
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列哪项属于公平竞争行为（ ）。
A 某银行为了提高为客户提供服务的质量，定期对从业人员进行培训，讲授金融产品和服务的特点和技巧，经过一段时间后，该行的服务质量和效率显著提高，吸引了更多客户 B 某银行虽然在同类同质产品的定价上并不是最低的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .规范的现场检查包括（ ） 。
A 检查准备 B 检查实施 C 检查报告 D 检查处理 E 检查档案整理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
