[单选题]
在法律尽职调查的过程中，律师对企业提供的资料存在疑虑，应按照（ ）进行调查。
A .公平性原则
B .灵活原则
C .审慎原则
D .合法合规原则
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习题解析
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1 .股权投资基金法律尽职调查的目的有（ ）。Ⅰ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅱ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅲ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案Ⅳ.确认目标企业的经营状况及盈利性
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告的重大事项不包括（ ）。
A 私募基金管理人的控股股东 B 私募基金管理人的名称 C 投资者数量超过法律法规规定 D 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .股权投资基金法律尽职调查收集资料的渠道不包括（ ）。
A 企业依照材料清单提供的材料 B 对目标企业竞争对手的走访 C 对目标企业的现场调查 D 从互联网获得的公开信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息包括（ ）。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
6 .基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施的情形不包括（ ）。
A 违反《证券投资基金法》规定 B 在私募基金管理人登记 C 在私募基金管理人登记 D 最近三年有重大违规行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .投资团队依据股权投资基金尽职调查报告，形成一份最终的投资建议书，并提交给（ ）。
A 股东大会 B 董事会 C 高级管理层 D 投资决策委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以（ ）方式向投资者募集资金设立的投资基金。
A 公开 B 非公开 C 定向 D 非定向
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，且情节严重的，移交（ ）处理。
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中国基金业协会 D 中国银监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
