[判断题]
证券期货经营机构以自有资金参与集合资产管理计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者监事会的批准。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构可以依法设立资产管理计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .资产管理计划改变投向和比例的，可以事后取得投资者同意，并按规定履行合同变更程序。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
