[判断题]
首席风险官对期货公司股东负责。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A 商业秘密 B 客户信息 C 商业计划 D 股东信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报 C 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。
A 期货公司客户保证金安全存管制度 B 期货公司风险监管指标管理制度 C 期货公司治理和内部控制制度 D 期货公司员工近亲属持仓报告制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。
A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（ ）等监管措施。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 免职
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
