[单选题]
关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .下列关于公司债券的表述错误的是（ ）。
A 收益公司债券的清偿顺序在股票之后 B 收益公司债券只有在公司有盈利时才支付利息 C —般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券 D 不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等
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2021-08-25
2 .转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A 5% B 10% C 15% D 20%
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2021-08-25
3 .关于可转换公司债券，下列说法错误的是（ ）。
A 可转换公司债券具有双重选择权 B 可转换公司债券转换后相当于增发了股票 C 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行 D 可转换公司债券在发行条款中不需要规定转换期限和转换价格
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2021-08-25
4 .转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A 10 B 15 C 20 D 25
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单选题
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2021-08-25
5 .附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，下列不属于预先规定的条件的是（ ）。
A 利率 B 认购比例 C 认购期间 D 购买价格
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单选题
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2021-08-25
7 .业界习惯将企业债券划分为（ ）。Ⅰ.项目收益债券Ⅱ.集合类企业债券Ⅲ.产业类企业债券Ⅳ.城投债企业债券
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
8 .《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于下列（ ）用途。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .通过设立隶属于地方政府的企业作为融资平台发行，由地方政府财政收入或地方政府信用对债券提供隐性担保，募集资金用于地方基础设施建设的债券，这种债券被称为（ ）。
A 城投债 B 产业债 C 集合债券 D 项目收益债券
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2021-08-25
10 .关于股票质押式回购业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B 中国证监会对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制 C 证券公司根据融入方和融出方的委托向交易所的股票质押回购...
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单选题
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2021-08-25
