商业银行向客户承诺保证收益的附加条件，可以是（（　）。

1 .个人当日提取外币现钞累计等值（　）美元以下的，可以在银行直接办理。

A 1万 B 1.5万 C 5千 D 2万

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .境外个人对境内机构提供贷款或担保，应当符合（　）的规定。

A 外汇管理 B 贸易管理 C 外债管理 D 资本管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .根据代理权产生的根据不同对代理进行分类，其中不包含（（　）。

A 委托代理 B 指定代理 C 合同代理 D 法定代理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .以依法可以转让的股票出质的，当事人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自（　）生效。

A 合同中个约定之日 B 登记日 C 登记次日 D 合同签订日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .同样用10万元买股票，对于一个仅有10万元养老金的退休人员和一个有数百万资产的富翁来说，其情况是截然不同的，这是因为各自有不同的（　）。

A 风险分散 B 风险承受能力 C 风险偏好 D 风险认知

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .个人独资企业与个人理财业务相关的重要法条包括（　）。

A 投资人为一个自然人 B 有合法的企业名称 C 有投资人申报的出资 D 有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件 E 有必要的从业人员

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金宣传推介材料具体包括（　）。

A 宣传单 B 公开出版资料 C 海报 D 电视 E 中国证监会规定的其他材料

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（　）

A 未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 B 挪用基金销售结算资金或者基金份额的 C 未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 D 泄露与基金份额持有人 E 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .销售保单利益不确定的保险产品，包括分红型、万能型、投资连结型、变额型等人身保险产品和财产保险公司非预定收益型投资保险产品等，存在以下情况的，应在取得投保人签名确认的投保声明后方可承保（　）。

A 趸交保费超过投保人家庭年收入的4倍 B 年期交保费超过投保人家庭年收入的20% C 月期交保费超过投保人家庭月收入的20% D 保费交费年限与投保人年龄数字之和达到或超过60 E 保费额度大于或等于投保人保费预算的150%

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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